Горячая Линия Комплаенс

1. Нарушение/обход норм применимого законодательства, Кодекса этики и делового поведения, политик и процедур.

2. Любые проявления коррупции (взятки, подкуп, вымогательства, откаты, ненадлежащее дарение госслужащим и т.п.).

3. Угроза здоровью и безопасности, дискриминация, харрасмент, оскорбления, нарушение прав человека.

4. Нарушения трудовой дисциплины.

5. Нарушения в сфере информационной безопасности, защиты персональных данных, конфиденциальной и иной охраняемой законом информации.

6. Конфликты интересов (непотизм, оказание услуг конкурентам, злоупотребление вверенными полномочиями)

7. Недобросовестная конкуренция, закупочные процедуры, антимонопольное законодательство, недобросовестная реклама.

8. Нарушения в сфере бухгалтерского учета, финансовые искажения.

9. Кража, хищение, мошенничество.

10. Нарушения в сфере закупочных мероприятий.

11. Легализация (отмывание) денежных средств, полученных преступным путем, финансирование терроризма.

12. Нарушение режима санкций и экспортного контроля.

13. Обращения о манипулировании рынком и/или нарушения в сфере инсайдерской информации.

14. Умышленное предоставление услуг, несоответствующее запросу клиента компании Группы Freedom Holding Corp.

15. Другие нарушения.

Горячая Линия работает в соответствии со следующими принципами: 

1. Каждое поступившее Обращение будет проверено.

2. Заявитель будет защищен от притеснения и/или других форм дискриминации.

3. На платформе и в приложении Whispli у заявителя есть возможность переписываться с проверяющим лицом, оставаясь в режиме 100% анонимности. 

4. В расследование будет вовлечен узкий круг специалистов, экспертиза которых необходима для проверки. 

5. О результатах рассмотрения заявителю будет сообщено в пределах правовых норм о сохранении конфиденциальности.

6. Горячая Линия Комплаенса и ее механизмы - это не способ сведения личных счетов. 

7. Подача заведомо ложных заявлений рассматривается как серьезное нарушение, способное повлечь применение мер ответственности в соответствии с действующим законодательством.

8. Горячая Линия Комплаенса - это не экстренная служба реагирования. Если Вам угрожает опасность или ситуация относится к разряду чрезвычайных, пожалуйста, вызовите соответствующие службы!

Работники, третьи лица, деловые партнеры и любое другое заинтересованное лицо, которому стало известно о нарушении Кодекса этики и делового поведения, внутренних нормативных документов компании из Группы Freedom Holding Corp. могут сообщить о своих подозрениях или фактах.

Заявитель несет ответственность за предоставленную информацию в Обращении. Сообщение о предполагаемом нарушении должно быть объективным и непредвзятым. В нем должна быть изложена вся существенная информация (факты) с указанием оснований для опасений, а также предоставлены подтверждающие документы (если таковые имеются). Подача преднамеренно ложных Обращений рассматривается как серьезное нарушение, способное повлечь применение мер ответственности в соответствии с действующим законодательством: такие факты при наличии в них ложной информации и при наличии оснований в соответствии с законодательством могут быть переданы в правоохранительные органы.

Любой работник, контрагент или иное третье лицо, заявившее из добросовестных побуждений, не должны бояться прекращения трудовых отношений, понижения в должности, отказа в деловом сотрудничестве, преследования или других форм дискриминации. При этом, Заявитель не вправе злоупотреблять предоставленной ему защитой. Защита, предоставленная заявителю в рамках расследования, не является защитой от мер дисциплинарной или иной ответственности за подачу заведомо ложного Обращения.

Сообщение подается через сайт или телефонную линию независимого провайдера Whispli. Все записи о произведенных действиях защищены от удаления и сохраняются на платформе для будущих аудитов. Ответственные лица из Управления Комплаенс FRHC получают автоматические уведомления, сгенерированные платформой в соответствии с настройками платформы. Ответственный сотрудник Управления Комплаенс FRHC курирует весь процесс от поступления заявления до принятия решения.

В течение 5 рабочих дней с даты получения Обращения, работник Службы комплаенса принимает решение о принятии Обращения на проверку, оставления без рассмотрения или об отклонении Обращения, если отсутствуют признаки правонарушения, неэтичного или недобросовестного поведения, или недостаточно вводных данных. Срок дальнейшей проверки может варьироваться в зависимости от масштаба, уровня риска, новых данных и иных факторов, влияющих на ход расследования, но ответ на Ваше Обращение будет предоставлен не позднее 60 календарных дней с момента получения Обращения.

При анонимном режиме невозможно идентифицировать личность заявителя. Конфиденциальность (неразглашение) проверки и ее участников должна быть обеспечена на любом этапе, то есть если заявитель раскрывает свои персональные данные они будут известны только узкому кругу лиц, вовлеченных в проверку и не будут разглашены никому, даже аудиторам

Анонимность гарантируется только если заявитель обратился через сайт или телефонную линию Whispli. При регистрации сообщения можно выбрать конфиденциальный либо анонимный режим. Далее потребуется сохранить ссылку, присвоенное имя пользователя (как правило, это забавный никнейм, например “Весёлая зебра”) и пароль, так как в последующем можно будет продолжить общение с проверяющим лицом через специальный чат на платформе Whispli.